风险管控部年度工作总结

风险管控部年度工作总结

　　总结是在某一时期、某一项目或某些工作告一段落或者全部完成后进行回顾检查、分析评价，从而得出教训和一些规律性认识的一种书面材料，它可以有效锻炼我们的语言组织能力，快快来写一份总结吧。我们该怎么写总结呢？以下是小编为大家整理的风险管控部年度工作总结，仅供参考，希望能够帮助到大家。

风险管控部年度工作总结1

　　集团公司将20xx年定为“落实年”，经过一年的努力，以董事长在集团公司20xx年度工作会议上的讲话为指导，在公司领导和各部门大力配合支持下，风险管控部建立并进一步完善原有部分的管理制度，并以之为基础，构建整个公司的风险管理体系。这个风险管理体系以财务控制为主、以法律风险控制为辅、以逾期债权的全方位追收为救济手段，从而形成了事前、事中、事后三个阶段贯穿整个业务流程的风险管理机制。应收账款管理和法律事务两项职能，后项对前项既是补充又自成体系，风险管控部正健康稳步地发展，逐步发挥出其应有的职能作用。现将本部门今年工作情况汇报如下：

　　一、应收账款管理

　　根据每月上报的资料和跟踪监控各子公司的应收账款情况，对各单位的应收账款管理情况进行分析，并针对分析中发现的问题进行重点调查。同时，我们会随时提出处理意见和建议，以进一步提高各单位的应收账款管理水平。

　　为了确保对应收账款的管理规范和严格执行，我们制定了明确的标准和划分原则来区分未到期、到期和逾期账款。同时，我们要求对到期和逾期账款进行细致管理，并根据不同的逾期情况提出相关处理建议，并采取有针对性的追收措施。具体来说，我们将未到期账款定义为还未到达约定的付款日期的账款。到期账款是指已经到达约定的付款日期但尚未结清的账款。而逾期账款则是指已经超过约定付款日期仍未结清的账款。为了明确管理措施，我们制定了以下原则：首先，对未到期账款我们会跟踪其付款情况，并提醒客户按时支付。其次，对到期账款，我们将及时催缴，并与客户沟通以解决付款问题。最后，对逾期账款，我们会根据逾期程度采取相应的处理措施，如通知客户、采取法律手段或委托专业机构进行追收。为了具体落实这些措施，我们将业务部门与财务部门紧密合作。业务部门会及时上报到期和逾期账款的情况，并提出处理建议。财务部门将根据情况制定追收方案，并与业务部门共同推进追收工作。通过以上措施的执行，我们能够实现对应收账款的规范管理和妥善处理，确保公司资金流动性和经营效益的持续稳定。

　　清缴公司个人备用金借款，完成整理、分类、上报工作。对其中部分款项已经进行了清理，截止11月底已收回现金70万元，还有12名借款人提交借款使用说明，款项合计：921802.65元，正在进一步核实后进行账务处理。XX个人借款剩余105890元未收回，XX在职个人借款剩余18130元月底前全部清缴完毕。同时，跟进凭证审核工作，以做好进一步追收的准备。

　　全年加强了对应收账款工作的跟进和考核，下达了收款计划，并要求各子公司及业务部门按照“一把手牵头、各部门配合”的方式分解收款任务并积极监测任务的完成情况；完成每月压减情况进度表，综合汇总每月的应收情况，为公司领导做基本的数据统计和分析。

　　经过一年来对应收账款加强管理，应收账款周转速度加快了，还有一部分单位逾期货款也得到了一定程度的抑制，控制了增长的势头。

　　二、法律事务

　　（一）合同审核工作涉及范围广泛——包括承包、租赁、购销、建筑工程等方面的合同，经过风险管控部的'审核，修改完善合同应予以避免的法律风险和经营风险，使合同的有关条款更具有可操作性；对购销业务中“质量保证合同”采购合同”等合同的审核。

　　（二）诉讼工作。对公司范围内有关诉讼进行协调、监控、重大诉讼派员全程参与。今年协调或直接处理各类案件14起，其中两件已经终审胜诉，为公司挽回经济损失200多万元。

　　（三）外部法律文书及相应债务债权的处理，主要是律师函或申报债权通知书等法律文书，同时，也对部分律师的“诉讼答辩状”、“代理意见”及诉讼或应诉方案进行讨论，并提出建议或意见。本年度因XXX公司清算销户，对超公司债权进行落实处理。XXX公司作为债权方有债权464万余元，如果继续拖延，公司现有资产会不断缩水，直至收益全无。经XX、XXXX公司多次沟通，不赞同超细粉公司破产，一致同意走公司清算注销程序。经超细粉公司股东同意，同意清算处理。本着对国有资产负责的态度，把当下现实收益收回，减少权益损失，经双方对账XXXXX公司舍弃396万余元债务，超细粉公司返还XXXX 67万余元债款，进行平账处理。 11月份，XXX、XXX公司三方签署协议，各方按照协议依法开展资产处置工作。

　　（四）参与历史欠款的追收工作，积极认真地对债权发生资料、证据进行收集、分析、审查和整理，配合律师做好诉讼和诉讼前保全等准备工作，以确保胜诉并能得到有效执行；对已判决案件，认真分析有关资料，寻找执行的有效办法及途径，以保证相关判决的执行。如，找到以前已经判决的未能得到执行的钢联一案资料线索，现正在申请法院执行中，可为公司追回欠款2500万元。

　　通过以上工作，我们能够有效提高诉讼判决的执行力。同时，我们还能进一步规范和完善购销业务手续，增强应收账款的抗风险能力。参与这项工作的律师们也能够提高代理效率和效果，并且我们的公司法律团队也通过这个过程得到了锻炼和提高。

　　三、存在的问题及解决思路

　　一是因没有配备专职审计人员，公司内部审计没有开展，下一步还需要加强这方面的工作。二是部分业务人员对法律风险防范意识不高，有的虽有法律防范意识，但鉴于风险防范程序繁琐，不愿予以完善;针对这个问题，只有通过不断学习，增加自身法律知识及实际操作技能，拓展知识面，以尽快适应公司改革发展的需要。

　　四、下一步工作计划

　　进一步加强风险监控，加大对长期逾期款项的清缴工作力度，以确保成功实现压减活动目标。

　　为了管理法律事务，我们需要进一步明确有关管理流程和规范业务审批手续。为了防范法律风险，我们将通过合同审核管理、律师代理管理、法律服务和咨询管理以及公司行政公章管理等方面进行管理。我们已经起草了相关的管理制度。

风险管控部年度工作总结2

　　集团公司将20xx年定为“落实年”，经过一年的努力，以董事长在集团公司20xx年度工作会议上的讲话为指导，在公司领导和各部门大力配合支持下，风险管控部建立并进一步完善原有部分的管理制度，并以之为基础，构建整个公司的风险管理体系。这个风险管理体系以财务控制为主、以法律风险控制为辅、以逾期债权的全方位追收为救济手段，从而形成了事前、事中、事后三个阶段贯穿整个业务流程的风险管理机制。应收账款管理和法律事务两项职能，后项对前项既是补充又自成体系，风险管控部正健康稳步地发展，逐步发挥出其应有的职能作用。现将本部门今年工作情况汇报如下：

　　一、应收账款管理

　　每月根据上报资料和跟踪监控各子公司应收账款情况，对各单位应收账款管理情况进行分析，对分析中发现的问题进行重点调查，随时提出处理意见和建议。

　　对应收账款明确未到期、到期和逾期的不同标准和划分原则，严格并规范对到期、逾期账款的管理。同时，通过区分不同逾期情况，对业务部门提出相关处理建议，并有针对性的采取追收措施。

　　清缴公司个人备用金借款，完成整理、分类、上报工作。对其中部分款项已经进行了清理，截止11月底已收回现金70万元，还有12名借款人提交借款使用说明，款项合计：921802.65元，正在进一步核实后进行账务处理。xx个人借款剩余105890元未收回，xx在职个人借款剩余18130元月底前全部清缴完毕。同时，跟进凭证审核工作，以做好进一步追收的准备。

　　全年加强了对应收账款工作的跟进和考核，下达了收款计划，并要求各子公司及业务部门按照“一把手牵头、各部门配合”的方式分解收款任务并积极监测任务的完成情况；完成每月压减情况进度表，综合汇总每月的应收情况，为公司领导做基本的数据统计和分析。

　　经过一年来对应收账款加强管理，应收账款周转速度加快了，还有一部分单位逾期货款也得到了一定程度的抑制，控制了增长的势头。

　　二、法律事务

　　（一）合同审核工作涉及范围广泛――包括承包、租赁、购销、建筑工程等方面的合同，经过风险管控部的审核，修改完善合同应予以避免的法律风险和经营风险，使合同的有关条款更具有可操作性；对购销业务中“质量保证合同”、“采购合同”等合同的审核，绝大多数客户基本都能接受我们的意见，降低责任风险，增强合同的可执行性。

　　（二）诉讼工作。对公司范围内有关诉讼进行协调、监控、重大诉讼派员全程参与。今年协调或直接处理各类案件14起，其中两件已经终审胜诉，为公司挽回经济损失200多万元。

　　（三）外部法律文书及相应债务债权的处理，主要是律师函或申报债权通知书等法律文书，同时，也对部分律师的“诉讼答辩状”、“代理意见”及诉讼或应诉方案进行讨论，并提出建议或意见。本年度因xxx公司清算销户，对超公司债权进行落实处理。xxx公司作为债权方有债权464万余元，如果继续拖延，公司现有资产会不断缩水，直至收益全无。经xx、xxxx公司多次沟通，不赞同超细粉公司破产，一致同意走公司清算注销程序。经超细粉公司股东同意，同意清算处理。本着对国有资产负责的态度，把当下现实收益收回，减少权益损失，经双方对账xxxxx公司舍弃396万余元债务，超细粉公司返还xxxx67万余元债款，进行平账处理。11月份，xxx、xxx公司三方签署协议，各方按照协议依法开展资产处置工作。

　　（四）参与历史欠款的追收工作，积极认真地对债权发生资料、证据进行收集、分析、审查和整理，配合律师做好诉讼和诉讼前保全等准备工作，以确保胜诉并能得到有效执行；对已判决案件，认真分析有关资料，寻找执行的有效办法及途径，以保证相关判决的'执行。如，找到以前已经判决的未能得到执行的钢联一案资料线索，现正在申请法院执行中，可为公司追回欠款2500万元。

　　通过以上工作，诉讼判决执行的有效性得到增强；同时，也促进了购销业务手续的进一步规范和完整，增强了应收账款的抗风险性；通过参与工作，使律师的代理效率和效力也得到了增强，另一方面，也锻炼并提高了公司法律业务工作人员队伍。

　　三、存在的问题及解决思路

　　一是因没有配备专职审计人员，公司内部审计没有开展，下一步还需要加强这方面的工作。二是部分业务人员对法律风险防范意识不高，有的虽有法律防范意识，但鉴于风险防范程序繁琐，不愿予以完善;针对这个问题，只有通过不断学习，增加自身法律知识及实际操作技能，拓展知识面，以尽快适应公司改革发展的需要。

　　四、下一步工作计划

　　继续加大风险监控力度，对长期逾期款项的清缴工作力度将进一步加强，确保完成压减活动目标。

　　法律事务方面，主要通过进一步明确有关管理流程、规范有关业务审批手续、来加以管理。将通过合同审核管理、律师代理管理、法律服务和咨询管理、公司的行政公章管理等方面，防范法律风险。（已经起草相关的管理制度）

　　风险管控部

　　20xx年12月13日

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