研发项目立项管理制度

研发项目立项管理制度

　　研发项目立项管理制度（精选9篇）

　　在现实社会中，制度使用的情况越来越多，制度一经制定颁布，就对某一岗位上的或从事某一项工作的人员有约束作用，是他们行动的准则和依据。想必许多人都在为如何制定制度而烦恼吧，以下是小编帮大家整理的研发项目立项管理制度（精选9篇），仅供参考，欢迎大家阅读。

　　研发项目立项管理制度1

　　第一章总则

　　1、为有目的、有计划、有组织的开展工程项目活动，指导项目立项流程规范化、制度化、科学化，在提高项目立项资金利益的同时，明确项目立项过程中的相关责任、权限，保证项目立项顺利实施，结合公司实际，制定本制度。

　　2、本制度适用于公司子公司新建、改建、扩建、安装、技术改造、重大维修项目。

　　3、公司所有工程项目均先立项，后建设。

　　第二章立项管理相关职责

　　1、公司项目立项实施建议、审批制度，即投资发展部或公司及分子公司主要领导提出项目建议，经项目调查后，经理审批立项。避免盲目立项，增加不必要的成本。

　　2、投资发展部作为项目的主要提出部门，根据公司的发展计划提出项目建议，负责

　　(1)组织销售、市场、技术、经营、管理、财务、土建、设备、技术、审计、中介服务机构等有关部门和专家组成项目审计组，审计项目

　　(2)项目调研

　　(3)参与可行性报告编制，组织项目立项。

　　3、项目部是工程项目立项的协助部门，协助投资发展部和项目审批组开展市场调研，制做可行性报表等。

　　4、项目审核组主要负责项目的必要性、可行性和经济性审核，并参与编制可行性报告。

　　5、经理、董事会、股东大会、投资发展部提出项目审批组成员由经理确认。总理审核投资额占合并报告净资产的10%以下项目投资额占合并报告净资产的10%-50%之间项目经董事会批准投资额占合并报告净资产的50%以上项目必须通过股东大会审核。

　　第三章项目立项流程

　　1、投资发展部负责整个公司的发展规划，根据公司的发展需要提出项目建议（《项目建议书》见附件），经理汇报，总经理批准。此外，公司和各分子公司的主要领导人也可根据需要提出项目建议，由投资发展部初步调研，填写项目建议书。

　　2、投资发展部根据项目基本情况，组织销售、市场、供应、技术、经营、管理、财务、土建、设备、工程、技术、审计、中介服务机构等专家组成项目审计组。

　　3、投资发展部、项目部、项目审批组对设立项目进行市场调研。

　　4、项目审批组以审批会议形式，分析实施项目的可行性、必要性、经济性等，协调达成一致意见。

　　5、项审核通过后，由投资发展部主导，由项目部、项目审核组协助，共同编制项目可行性报告，必要时可聘请第三方机构编制可行性报告。

　　6、可行性报告完成后，投资发展部填写项目立项表（附可行性报告），提交总经理审核。

　　7、根据项目立项审批权限（见项目立项审批权限一览表），项目立项经总审批后，需经董事会或股东大会批准，提交董事会或股东大会审批。

　　第四章立项管理

　　1、投资发展部根据公司发展需要，立即提出项目建议，经理批准。

　　2、公司和各分子公司负责人也可根据需要提交项目，指定投资发展部调研，投资发展部填写《项目建议书》（见附），经理审核。

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　　一、工程项目部工作内容：

　　1、组织完成工程项目开工审批手续，协调施工过程中的外部关系；

　　2、组织实施招投标，协助签定施工合同；

　　3、按照法律规范及合同规定和程序对建设项目进行从开工至竣工的全过程管理，实现项目合同目标；

　　4、制定并实施工程部管理制度。

　　二、工程项目部日常工作制度

　　1、工程部组织制度

　　①工程部衽部门经理领导下的工程师负责制；

　　②工程部根据建设项目需要，可设经理一名，副经理一名，土建工程师两名、安装工程师两名、资料管理员一名。

　　2、工程部会议制度

　　①工程部实行定期现场办公室制度(怡和?星项目定在星期五上午8：30)与定期会议相结合，根据工期、质量目标设专题会议；

　　②组织工程部与监理方定期现场办公例会制度(暂定星期五上午9：00)，班前会制度(星期一至星期五早8：00)不定期专题会议制度。

　　③积极参加监理例会制度(星期一下午3：00)及不定期监理例会。

　　3、检查制度

　　①要求工程师会同监理相应及施工单位技术、施工员于上午、下午对施工作业点巡查各一次，重点部位及关键工序做到巡查各工作点达到100%，漏点处罚：每日每点50元(特殊情况或有其它工作除外)；组织周小查，由工程师负责人与监理方负责人及各工程师会同施工方负责人共同实施检查(暂定星期一上午9：00)，组织月大检查或分部分项检查。请公司及管理人员参加，建立评比标准，进行现场讲评，及时组织竣工工程初步验收；

　　②针对检查结果及时以文字形式提交有关各方签认；

　　③工程部各岗位实行书面总结、计划，分周报、月报及分段目标报告制；

　　④写出管理日志，注明当日巡查情况及时间，记录工程会议检查事项、工程签设计变更、施工质量、进度问题及相应措施的实施，并不定期对其抽查。

　　三、工程部岗位责任制

　　1、工程部经理岗位责任制

　　①工程部经理直接对公司工程总监负责，接受总监领导；

　　②按周、月、年制定生产计划及总结，协助制定项目目标、协调内外关系；

　　③组织起草审查招标文件、评定招标文件、拟定发包项目合同主要条款；

　　④组织参与施工进度计划、材料供应计划、资金需求计划的制定和初步审查；

　　⑤主持方、监理定期周例会、月检查、分部分项检查，参与监理周例会；

　　⑥组织参与施工组织设计、施工方案审查。

　　⑦将工程师报上的与施工单位来往的信函、文件等在24小时内报总经理，并在48小时内完成。

　　2、工程师岗位责任制

　　①工程部工程师对部门经理负责，接受部门经理领导；

　　②起草并保存与施工单位的来往文件、信函及各种法律文书，并在24小时内上报经理；

　　③组织项目施工审批所需资料；

　　④起草招标文件，拟定招标程序，参与评标，完成技术协议条款；

　　⑤进行施工现场工程量的统计、审核，并配合审算部进复核；

　　⑥组织进行工程质量安全检查，做好施工现场安全事故预防工作；

　　⑦组织对于隐蔽工程的验收，并确保所记录的资料的真实、完整；

　　⑧工程点的巡查工作应在48小时之内完成；

　　⑨组织起草变更、签文件；

　　⑩审查批复施工方作业计划、预结算资料及相应业务应在24小时之内完成；批复质量整改措施及各方工程联系单，在24小时完成。

　　3、工程部文件资料管理制度：

　　①公司文件资料(含公司主管部门文件资料)，必须在四小时内传达到部门岗位人员，根据相应文件内容传达到相关单位；

　　②合同文件，凡由工程部负责签订的合同，必须确认合同方法律资格，经相关部门审查，报总经理审批签署后，方可交合同另一方施行。根据合同，图纸由工程部统一发放，相关工程师保留一套，妥善保管使用，竣工后交回工程部，以备存档或满足其它需要；

　　③设计院、总工办签署的变更统一发放到相关单位及工程师；

　　④工程师签认的变更(通知)、签，由部门经理(或项目经理)审查签认后，盖技术专用章，统一发放到相关单位；

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　　一、奖励制度：

　　(一)嘉奖(a类)：

　　奖励个人50元至200元，与当月个人薪金一并发放；

　　1、对改善部门管理，提高业务水平提出合理化建议的；

　　2、工作中表现突出，创造优良成绩的；

　　3、工程施工过程中为公司树立良好形象，提高知名度的；

　　(二)记功(b类)：

　　记功类奖励奖个人200元至500元，与当月个人薪金一并发放；全公司通报表彰；(以下三项节约成本均在5000—10000元以内者)

　　1、提出合理化建议，节约建设成本成效显著者；

　　2、杜绝浪费，发现公司内或施工方人员的浪费现象及时有效进行制止的；

　　3、提出建议，改进施工工艺、流程，经实际验成果显著的；

　　(三)记大功(c类)：(节约成本均在10000元以上者)

　　记大功奖励奖个人1000元以上，视具体情况由工程总监和公司领导研究决定，公司员工大会表彰。

　　二、处罚制度：

　　(一)告类(a类)：

　　情节较轻者给予告处罚，不扣除个人薪金；情节相对较重者给予劝诫类处罚每次扣除当月薪金50元至100元罚款，本部门内通报；

　　1、不服从部门经理的领导，以各种理由推脱领导安排的工作，推诿应承担的责任；

　　2、消极怠工，在部门办公场所内发牢骚，发泄个人情绪的；

　　3、不按本部门规定参加例会及其他会议的；

　　4、对施工作业点的巡查不按规定次数进行，或者漏查；巡查过种中只走形式不重质量的；

　　5、不按规定填写管理日志、忘填、漏填，事后进行补填的；

　　(二)记过类(b类)：

　　记过类处罚每次扣除当月薪金200元至800元，全公司通报批评；

　　1、不按规定制作周报、月报、计划、总结等文书材料的；

　　2、超过规定的时限传送文件或上报的，造成不良后果或影响的；

　　3、未按规定程序，部门内、部门外的工作制作联系单，走工作流程的；

　　4、在外单位人员在场的情况下，发泄私人不满情绪或牢骚的；

　　5、个人负责的工作范围内工程出现质量问题，未及时发现，通过部门经理或其他人发现的；

　　6、对于上级领导工作的整改内容未按时完成，或确实不能按规定时间完成但不及时上报的；

　　7、半年内受到告类处罚三次以的；

　　(三)留岗查看(c类)：

　　留岗查看处罚：情节较轻者扣除当月个人薪金1000元到xx元；情节较重者留岗查看期为一个月至三个月，留岗查看期间停发个人薪金，且对全部损失进行赔偿。全公司通报批评。

　　1、不按图纸施工，造成工程工期延误，需返工整改的(特殊情况除外)；

　　2、工程整改两次以上仍不能验收通过的(特殊情况除外)；

　　3、未履行工作职责，造成工程存在重大质量隐患的；

　　4、工作过程中，过失泄露公司机密的；

　　5、工作过程中没有成本控制意识，不注意节约，办公用品、施工材料浪费严重，或发现施工人员的浪费现象不制止的；

　　6、半年内受到记过类处罚两次以上的；

　　(四)开除(d类)：

　　开除类处罚，公司除名，扣除个人当月全部所得，并承担全部损失。

　　1、未履行工作职责，造成施工过程中出现重大安全事故，有重大损失或人员伤亡的；

　　2、接受施工单位的宴请、礼品礼金，其他财物，或接受其安排的休闲活动的；

　　3、故意泄露公司机密或未经公司同意在同行业企业中兼职的；

　　4、留岗查看期内仍不悔改，经公司领导研究决定不予留用的。

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　　为了强化工程项目管理，统一办公用品规格，节约经费开支，提高经济效益，现制订项目部办公物品管理制度如下。

　　一、项目部办公物品的申请

　　项目部根据办公物品需要情况以及消耗水平，填写办公物品采购预算表，由项目经理、总经理签字后交办公室。如果办公物品需要指定某种特定规格，或者未来某种办公用品的需要量将发生较大变化，也一并向办公室提出。凡指定办公物品规格、数量、购买单位或超出统一配发标准的，须由项目部以书面形式提出申请，报总经理审批。

　　二、项目部办公物品的采购

　　项目部物品由办公室按照统一标准和数量进行采购。凡指定办公物品规格、数量、购买单位的，持总经理签字后的申请书和采购预算表，由办公室按照成本最小原则采购。

　　三、项目部办公物品的领取

　　项目部办公用品采购后，由项目部指定专人对品种、规格、数量、质量进行检查验收，经核对无误后分别在<固定资产领用登记表>或者<在用低值易耗品清查明细表>上签字领取。

　　四、项目部办公物品的费用支出

　　项目部办公物品费用由统一预支，纳入工程建设成本，项目竣工时予以结算。

　　五、项目部办公物品的保管

　　项目部办公物品由项目部按照固定资产或低值易耗品管理的要求进行日常管理和使用。

　　六、项目部办公物品的盘存

　　项目部办公物品应由项目经理负责定期清点，清点要求做到账物一致，如果不一致必须查清原因，然后以书面形式向总经理和分管副总经理进行汇报，同时通报办公室，重新调整在用物品清单，使帐物保持一致。工程竣工后项目部解散时，由办公室指派专人负责登记、检查、检收和管理。

　　七、项目部办公物品的持有量调查

　　办公室必须对项目部所拥有的办公用品尤其是低值易耗品进行调查，调查内容为项目部所报统计数据是否与项目部领用记录相一致、办公用品采购预算表是否与实际数量一致，并定期对每月领用量、使用量以及余量(未用量)做出统计，向总经理及项目分管副总经理报告。

　　八、项目部办公物品的报废处理

　　对决定报废的办公用品，要填写<办公物品报废申请书>，注明办公用品名称、价格、数量及报废处理的其他有关事项，由总经理签字后，办公室按照有关规定进行处理。

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　　一、项目部质量安全例会制度：

　　项目部每一周一次进行安全、质量例会和每周的班前会制度，强化全员安全、质量意识，提高防范安全事故和质量事故的能力，为确保工程顺利进行。

　　1、检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项原因。

　　2、检查分析工程项目施工进度计划完成情况，提出下一阶段进

　　度目标落实措施。

　　3、检查分析工程项目质量，安全状态，针对存在问题提出(整改)措施。

　　4、检查工程质量核定及工程款(人工)支付情况。

　　5、解决一些需要协调(处理)的有关事项。

　　二、项目部评比及奖罚制度：

　　项目经理部按项目总额的5%作为质量、安全奖励基金，由项目质量、安全管理领导小组考核使用，项目考核内容为：

　　1、科室质量、安全管理考核；

　　2、工段班组质量、安全考核；

　　3、质量安全事故处罚；

　　4、各单位工程质量责任人考核奖罚。

　　做到职责明确、奖罚分明，充分调动全体员工，搞好工程质量的积极，坚持做到奖罚兑现。

　　三、工序三检及交检制度：

　　严格执行质量三检制，层层严把关，上道工序验收不合格，不得进行下道工序施工。

　　1、各分部、分项工程，尤其是隐蔽工程每个工序施工完成，必须班组自检。未达到合格不予验收。

　　2、班组自检合格后，由项目部施工质量管理人员验收，验收通过再通知公司技术人员进行验收。

　　3、公司验收后，通知监理，由监理组织业主、设计、质监等有关部门代表参加验收。发现问题及时整改，整改合格后，方可进行下道工序施工，并履行鉴字手续。

　　4、对连续作业的工作，实行交接班制度，各个施工环节，上一班人员必须对下员进行质量、技术、数据交接(交底)，并做好交接记录，保施工质量不受影响。

　　四、质量与经济挂勾制度：

　　为保工程质量、实现计划目标，项目部建立一套工程质量管理体系，完善各项管理制度，把各项内容，计划目标作为一项硬指标，与经济利益挂勾，对目标计划未实现，项目管理人员扣总额20%，并全年奖金扣发，目标计划实现，公司给予表彰，经济奖励、晋级、高功等。按照"谁分管，谁负责"的原则，明确任务和目标，分清职责，严格遵循一级抓好一级。

　　项目经理由企业管理部门考核。项目部其它管理人员和班组长由项目经理负责考核，考核的结果作为分配的依据。

　　五、设计交底与技术交度

　　设计交底与技术交底是工程施工前一项重要内容：

　　1、在开工前建设单位必须提交完整、正式工程施工图纸数套。

　　2、在设计技术交底前，总工程师应组织项目部工程技术人员熟悉设计文件，对图纸以施工图册为单位进行审阅，对图纸中存在的问题应记录，以书面形式打字成文。

　　3、为了减少图纸的差错，将图纸中可能存在的质量隐患与问题消灭在工程施工之前，使图纸更不符合工程施工现场具体要求。

　　4、设计技术交底与设计图纸会审，由建设单位负责组织召开，由设计单位负责将设计意图、工艺布置、结构设计特点、工艺要求、施工技术要求、施工技术措施和有关注意事项进行认真细致的交底，并对参加会议的各单位提出疑问，存在问题和需要解决的问题进行答疑、研究、协商、拟定解决的问题的方法。

　　5、设计技术交底的目的是为了使建设单位、施工单位、监理单位了解工程设计特点和设计意图，正确掌握关键部位的质量要求，保工程施工质量顺利进展。

　　6、技术交底：以设计图纸施工质量计划、工艺流程、施工工艺。质量检验评定为依据，分别以书面形式向班组做交底，并在实施过程中做跟踪检查。

　　六、挂牌制度

　　建筑、安装工程施工项目，必须实行挂牌制度，使整个项目全员都了解国家有关方针、政策、法令、法规及公司有关规定制度。了解工程中所使用的机械作规程，了解工程中所用建筑材料、技术指标参数，使用方法和工艺。

　　1、国家有关政策、方针、法令、法规、需要上墙挂牌。

　　2、公司有关规章、制度、技术措施，需要上墙挂牌。

　　3、各级人员质量、安全职责、责任制，需要上墙挂牌。

　　4、建筑材料使用应分规格、分型号、分堆进行标识挂牌。

　　5、施工机械作规程应分类挂牌。

　　6、施工区域易发生危险地段(部位)应标识挂牌。

　　七、原材料及施工检验制度：

　　原材料的好坏直接关系到工程质量关键问题，把好材料供应关，做好供方的评审工作，合格供方和合格材料方可采购，并做好验工作，严格进行检查验收，不合格材料严禁使用，并及时进行退货清场。

　　1、每进一批材料均应有出厂合格(质保书)。

　　2、钢筋、红砖、水泥进场后，必须由监理或业主现场抽样，检测试验，合格后，方可用于工程中。

　　3、砂要求含泥量，泥块含量，筛分析试验，淡化砂，还需有离子含量试验，石子要有压碎指标试验，试验不合格，不准使用。

　　4、塑钢窗，要用三项指标、角强度试验，其它材料试验按有关规定执行。

　　八、搅拌站管理制度和计量设施精度控制措施：

　　(一)管理制度：

　　1、搅拌站场地周围应设置统一围档并搭建防雨作栅。

　　2、搅拌站机体应安装平衡、牢固，并有接地或接零保护装置，并设专人负责作，定期进行维护和保养。

　　3、黄砂、石子骨料集中堆放在搅拌站围档内并按级配做好标识。

　　4、当班作业完毕后，及时清理干净，并要确保搅拌站场地内排水畅通。配电箱应及时关闭上锁。

　　5、施工所用的配合比要明示挂牌，材料必须过磅计量。后台专人负责监护，应接受监理傍站人员监督，并按规定做好试块留置工作。

　　(二)、计量设施精度及控制措施。

　　1、砂石子。水泥用料必须车车过磅计量，水要用自动控制水泵，每盘称量的偏差应控制在水泥、掺合料、水、外加剂在2%以内，粗、细骨料在3%以内。

　　2、随时做好水灰比控制，当黄沙含水量变化较大时，应及时调整用水量。并做好坍落度测试。

　　3、搅拌时间根据砼坍落度要求确定，一般不少于60秒。

　　九、现场材料、设备存放管理办法：

　　(一)钢筋加工场

　　1、钢筋机械安装应平衡、牢固，要有接地或接零保护装置和可靠的安全作防护装置。并由专人负责作定期维护保养，当班人作业完毕后，及时清理干净，如场地内的钢筋头和杂物。

　　2、钢筋堆放应搭好堆放架子，按不同规格，分类堆放，做好标识，同时保持场地排水畅通，并有防雨设施，以免生锈。

　　(二)模板加工场

　　1、各种电动工具的电源配电箱内，按作规程，加装漏触电保护器，并有专人负责作，定期检查维护。

　　2、凡需加工的模板料应按规格堆放整齐，并做好标识，当使用完拆模后，应及时清理干净。

　　3、模板加工场内严禁吸烟，并悬挂，禁止烟火告牌，同时配备足够的灭火器等消防器材。

　　(三)砂石料堆场：

　　砂石料堆场，统一设置在搅拌站内，并对堆料场地做好硬化地处理。进入堆场的砂石料应按不同级配，规格分类堆放，并做好标识，确保原材料在使用过程中的质量控制。

　　(四)砖块堆场：

　　进入工地的砖块统一堆放，在各个区指定场地内。并按规定的高度码放整齐。同时及时清扫使用后的砖块碎屑杂场，保持作业区内的环境整洁。

　　(五)钢管堆场：

　　凡进入工地使用钢管应在各作业区指定场地内，整齐堆放，不得随意乱堆。当使用完毕后，拆除的钢管应堆放整齐，若不再使用，应将钢管及时移到工地指定堆场堆放整齐。

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　　1、由项目部办公室负责管理文件的收发、传阅、编制清单归类保存。

　　由项目技术负责人负责施工图、技术核定单、变更通知单的收发，负责编制目录，分发清单，所有施工图的持有人应对图纸的修改，变更及时标识。

　　2、所有文件资料由文件批准人决定发放范围和份数，文件发放人应填写<文件和资料发放登记表>，按发放范围和数量发放文件，并做好编号及登记。

　　3、文件领用人在收到文件和资料时，应在文件发放的表格上登记签字。

　　4、在发放过程中，文件使用部门应及时撤出作废/失效文件。

　　5、当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应向文件发放部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件、编号不变，文件发放部门应将原破损文件收回处理。

　　6、文件使用人文件丢失后，应向文件发放部门办理补领手续，在补领申请时必须作出书面说明，文件发放部门在补发文件时应重新进行分发编号，并注明作废。

　　7、在用有效文件控制清单

　　项目部办公室负责编制管理<有效文件控制清单>，项目工程部负责编制技术<有效文件控制清单>，以识别和管理在用有效文件及现行修订状态。

　　8、文件和资料的更改

　　a、当文件和资料需要更改时，应由文件更改人或更改部门填写<文件和资料更改申请表>，说明更改的理由依据和更改内容，如更改涉及其它部门时，应重新会审。

　　b、文件更改原则上应由原审批人审批，当原审批人不在或需指定其它人员审批时，则该人应得到相应的授权书和文件审批所需的有关背景资料。

　　c、经更改审批的文件，由审批人填写<文件和资料更改通知单>，并发至有关部门。

　　d、文件持有人根据<文件和资料更改通知单>的指令，直接在文件的相应处进行更改，但应确保内容的正确、清晰，并将<文件更改通知单>附于文件后或收回原文件，并做好发放登记。

　　e、文件更改后，文件更改部门应将更改内容审批件存档备查。

　　f、文件更改应做好记录和标识。

　　9、作废的文件应加盖“作盖”，已作废、失效的文件应在文件的使用场合中撤出。

　　10、文件和资料的保管

　　a、文件和资料持有人应妥善保管好所用的文件资料，防止丢失、损坏，若损坏丢失应向主管领导报告，批准后按二。5和二。6办理。

　　b、文件资料的存档按公司档案管理办法规定办理。

　　c、文件管理人在调离岗位或存档时，必须移交全部文件，并作好文件移交记录。

　　11、文件和资料的使用控制

　　a、文件和资料需要时，由需要人填写<文件和资料复印审批表>，应经主管部门或部门负责人批准，规定复印的份数、编号，发放应做好记录和登记。

　　b、需要临时借阅文件的人员应填写<文件和资料借阅申请单>，经文件管理部门负责人批准后方可借阅，借阅后必须及时归还，文件一般情况下不外借，如确需外借，需经主管领导批准。

　　12、记录

　　研发项目立项管理制度7

　　第一章总则

　　1.1为有目的、有计划、有组织的开展工程项目活动，引导项目立项程序规范化、制度化、科学化，提高项目立项资金的效益；同时明确项目立项过程中相关职责、权限，保证项目立项的顺利实施，结合公司的实际，特制定本制度。

　　1.2本制度适用于公司下属分子公司的新建、改建、扩建、安装、技术改造、重大的维修项目。

　　公司所有工程项目一律先立项、后建设。

　　1.3本制度所指的立项是指公司内部立项，不包含在政府部门的立项。

　　第二章立项管理的相关职责

　　2.1公司项目立项实行提议、审批制度，即：由投资发展部或公司及分子公司主要领导提出项目建议，经项目调研后，由总裁审批立项。避免盲目的立项、增加无谓的成本。

　　2.2投资发展部作为项目的主要提出单位，根据公司发展规划提出项目建议，负责：

　　(1)组织销售、市场、技术、经营、管理、财务、土建、设备、工艺、审计以及中介服务机构等相关部门及专家组成项目评审组，对项目进行评审；

　　(2)对项目进行调研；

　　(3)参与可行性报的编制，组织项目立项。

　　2.3项目部是工程项目立项的配合单位，配合投资发展部及项目评审组进行市场调研，编写可行性报告等。

　　2.4项目评审组主要负责项目必要性、可行性、经济性的评审，并参与编制可行性报告。

　　2.5总裁、董事会及股东大会，投资发展部提出项目评审组成员由总裁确认，.总裁审批投资额占合并报表净资产10%以下的项目投资；投资额占合并报表净资产10%-50%间的项目由董事会批准；投资额占合并报表净资产50%以上的项目须经股东大会审批通过。

　　第三章项目的立项程序

　　3.1投资发展部负责公司整体发展的规划，根据公司发展需要，提出项目建议(《项目建议书》见附件)，并向总裁汇报，由总裁签批；

　　另外，公司及各分子公司主要领导也可根据需要，提出项目建议，由投资发展部初步调查，填写《项目建议书》(见附件)。

　　3.2投资发展部根据项目基本情况，组织销售、市场、供应、技术、经营、管理、财务、土建、设备、工程、工艺、审计以及中介服务机构等专家组成项目评审组。

　　3.3投资发展部、项目部、项目评审组对组织人员对拟立项项目进行市场调研。

　　3.4项目评审组以评审会议的形式，对实施项目的可行性、必要性、经济性等进行分析，并协调达成一致意见。

　　3.5项目评审通过后，由投资发展部主导，项目部、项目评审组协助，共同编制项目可行性报告，必要时可聘请第三方机构编写可行性报告。

　　3.6可行性报告完成后，投资发展部填写《项目立项单》(附可行性报告)，提交总裁审批。

　　3.7根据项目立项审批权限(见“项目立项审批权限一览表”)，项目立项经总审批后，需要董事会或股东大会批准，提交董事会或股东大会审批。

　　第四章立项管理

　　4.1项目建议

　　4.1.1投资发展部根据公司发展需要，及时提出项目建议，总裁审批。

　　4.1.2公司及各分子公司负责人根据需要，也可提出项目，指定投资发展部调研，由投资发展部填写《项目建议书》(见附件)，总裁审批。

　　4.1.3总裁在收到《项目建议书》后，应在2日内作出回复。

　　4.1.4项目建议书应包括至少包括以下内容：(1)项目背景(2)项目简介(3)项目的必要性(4)项目的目标(5)市场需求及预测等内容。

　　4.2《项目建议书》经总裁签批后，投资发展部应立即拟定项目相关的部门及人员组成项目评审组，并提交项目评审组人员名单交总裁确认。总裁应在2日内给予回复。

　　项目评审组成员应包括项目、工程、销售、市场、技术、经营、管理、财务、土建、设备、工艺、审计以及中介服务机构等相关专家，确保对项目进行全面的评审。

　　4.3项目建议经批准后，项目部、投资发展部及项目评审组应及时组织人员进行市场调研，从项目的市场、政策、同类项目、竞争对手等方面入手。调研方式不限于从internet上搜查相关资料，从出版物中提取信息，与同类项目建设方访谈，向公司内部发调查问卷；与同行、专家交谈等；调研的时间应控制在一周内，并做好调研记录。

　　4.4项目评审主要通过会议方式进行，但不局限于会议的形式，应对项目的可行性、必要性、政策优势、项目选址、工艺设备、资源支持、安全环保、投资评估、投资估算、财务分析等方面进行评审，形成《项目评审意见表》(见附件)，并给项目一个综合评价，判断项目是否可行。

　　4.5项目评审通过后，由投资发展部主导，项目部及项目评审组三方共同编制《可行性报告》。

　　《可行性报告》的编写按照《可行性研究报告编写指南》的规定执行，遵循实事求是的原则，应包括项目背景、项目概况、市场预测、建设规模、场址选择、技术方案、设备方案和工程方案、辅助工程、环境影响评价、组织机构与人力资源配置、项目实施进度计划、投资估算及资金筹措、财务评价、风险分析等内容。

　　《可行性报告》编制后，投资发展部、项目部、项目评审组应对报告进行综合评审、修改、完善，形成书面的《可行性报告》。

　　另外，根据项目的情况，必要时可聘请第三方机构编写《可行性报告》。

　　4.6项目立项

　　投资发展部填制《项目立项单》(见附件)，《项目立项单》应简单明了，至少包括项目名称，立项内容，项目起止日期，项目负责人，本项目背景概述，项目造价预估算，立项目的等内容。

　　《项目评审意见表》和《可行性报告》应做为《项目立项单》的附件。

　　《项目立项单》与《可行性报告》形成该项目的立项文件，提交总裁批准，总裁应在2日内做出批复。

　　4.7列入政府经济发展计划中的项目，应经过董事会或股东大会审批，批准后由投资发展部向政府有关部门申请立项。

　　4.8项目立项经批准后，由项目部负责组织项目的下一步工作。

　　4.9文件资料的收集管理

　　项目立项过程中形成的文件资料由项目部负责收集管理。收集的资料应包括项目建议书、市场调研资料、项目立项单、可行性研究报告、项目评审意见”等；

　　对收集到的立项资料，制定专人分类整理，按照项目列出资料清单；并对立项过程中的重要文件交档案室归档，并做好归档记录。

　　特殊情况：

　　1.为简化流程《项目建议书》和《项目评审人员确认表》可同时交总裁审批。

　　2.如遇到项目比较紧急且总裁外出等特殊情况，投资发展部可电话向总裁汇报项目建议，xx总裁后直接组织人员进行市场调研，待总裁回公司后补签《项目建议书》。项目立项流程为：“市场调研→项目评审→编制可行性报告→填写《项目立项单》→审批”。

　　第五章附则

　　5.1本制度由项目部负责解释。

　　5.2本制度有项目部拟定、修改，并报总裁批准，自批准之日起生效实施。

　　研发项目立项管理制度8

　　第一章 总则

　　第一条 为了规范和加强公司建设工程管理工作，提高建设工程施工项目管理水平，确保公司建设工程质量，促进施工项目管理的科学化、规范化和法制化，适应社会主义市场经济发展的需要，结合公司现实情况，特制定本管理制度。

　　第二条 本管理制度适用于股份公司及公司所属矿的新建、扩建、改建等建设工程(包括矿、土、安)的施工项目管理。

　　第三条 本管理制度明确了建设工程管理的责任制，以增强各级管理人员的责任；明确工程质量管理及验收的内容、程序等。

　　第二章 单位工程开工申请制度

　　第四条 按照科学管理、合理组织施工的原则，要求施工单位在单位工程开工前，必须达到必备的开工准备条 件。

　　第五条 施工单位准备开工时应向建设单位申报开工报告，建设单位派工地代表对开工条 件进行考核，所有考核项目全部达到合格后经建设单位主管部门批准后交付施工单位执行。

　　第六条 施工单位应按照协议书约定的开工日期开工。施工单位不能按时开工，必须在约定的开工日期前7天，以书面形式提出延期开工的理由和请求，经建设单位确认后，工期相应顺延。建设单位不同意延期或施工单位未在规定时间内提出延期开工请求，工期不予顺延。

　　第三章 施工图设计技术交底与图纸会审制度

　　第七条 设计技术交底与图纸会审是保证工程质量的重要环节，也是保证工程顺利施工的重要步骤，各有关单位必须认真执行。

　　第八条 技术交底与图纸会审的前提条件：

　　1．设计单位必须提交完整正式的施工图纸。

　　2．在技术交底与图纸会审之前，各有关单位工程技术人员要认真审图，并提出初步意见。

　　3．在技术交底和图纸会审时，设计单位必须派负责该项目的项目负责人和主要设计人出席，技术交底和图纸会审一般应在工程开工10天之前进行。

　　第九条 设计交底与图纸会审工作的程序：

　　1．设计单位介绍设计意图、工艺要求、布置与结构设计特点和施工单位应注意的事项。

　　2．建设单位和施工单位提出图纸中的疑问、存在问题和需要解释说明的问题。

　　3．设计单位答疑。

　　4．建设单位对提出的问题进行研究与协商，拟定解决问题的方案。

　　5．建设单位负责写出技术交底和图纸会审纪要，并经各方签字。

　　6．图纸会审纪要应作为设计文件组成部分存档。

　　第十条 图纸会审重点内容：

　　1．图纸是否经过设计单位按图纸划分经各级人员正式签署。

　　2．施工图与设备、特殊材料的技术要求是否一致。

　　3．设计与施工主要技术方案是否能相适应，对现场条 件有无特殊要求。

　　4．预制构件、设备组件及现场加工要求是否能符合现场施工的实际能力。

　　5．各项目之间及设备和系统施工图设计之间是否协调，例如设备外形尺寸和基础尺寸、建筑物预留洞孔及预埋件与安装图纸要求、设备与系统连接部位、管线之间相互关系等。

　　6．施工图之间、总图和分图之间、总体尺寸与分部尺寸之间有无矛盾。 第十一条 对会审中有可能出现的设计修改，由原设计单位按设计变更管理程序提出设计变更，经建设单位签证后交施工单位执行。

　　第四章 施工组织总设计编报与审批制度

　　第十二条 工程开工前，承建单位必须编制施工组织总设计，经单位技术负责人审批后，提交建设单位会审。

　　第十三条 施工组织总设计会审工作，由建设单位主持，质监单位、施工单位、设计单位共同参加。会审后，由建设单位形成会议纪要，经各方签字后作为正式施工的依据。

　　第十四条 施工单位编制施工组织设计时，必须结合工程实际情况和本单位具体条 件，从技术、设备、机械化程度、组织管理、经济等方面进行全面分析，确保施工组织设计在技术上可行、经济上合理，措施得当，利于安全、文明施工，利于提高工程质量、缩短施工工期。

　　第十五条 施工组织总设计的编制应符合下列要求：

　　1．符合建设单位对施工组织总设计的要求。

　　2．符合双方签订的合同书。

　　3．符合设计单位所提供的施工图纸设计，如有必要要求设计进行配合施工作局部修改时，应有充分论据，并征得设计方代表的同意。

　　4．符合国家现行的有关规程、规范和标准。

　　5．符合现场具体条 件。

　　第十六条 施工组织总设计应包括的内容：

　　1．工程概况，工艺流程，设计与设备特点等。

　　2．主要施工方案和措施，质量标准及质量控制点。

　　3．施工技术和物资供应计划，包括设计图纸交付计划。

　　4．主要施工机具配置和劳动力安排。

　　5．施工综合进度安排，包括开工、竣工日期、阶段形象进度及施工进度网络图。

　　6．施工场地安排及施工平面布置图。

　　7．安全、质量、文明施工计划和保护措施。

　　8．新工艺和新材料的使用。

　　9．费用估算及工作量进度。

　　第十七条 施工单位必须按施工组织总设计确定的进度计划组织施工，接受建设单位对进度的检查、监督。工程实际进度与施工组织总设计中安排的进度计划不符时，施工单位应按建设单位的要求提出改进措施，经建设单位审核后执行。因施工单位的原因导致实际进度与进度计划不符时，施工单位无权就改进措施提出追加费用。

　　第五章 设计变更及工程签证管理制度

　　第十八条 由于下列原因可要求设计单位对原设计图纸进行局部变更：

　　1．设计图纸有差错。

　　2．设计与实际情况不符或设计条 件有变化。

　　3．现场条 件所限，采用的材料规格、品种、质量不能完全符合设计要求。

　　4．技术改进和合理化建议。

　　5．施工差错经有关方面批准的处理意见。

　　6．图纸设计与实际不符以及图纸外增加的工程量必须经建设单位签核后方可执行。

　　第十九条 需要设计变更时，必须由要求设计变更的单位提出变更事由，经办理有关手续后方可进行设计变更。

　　第二十条 设计变更按其性质与大小，分为下列三类：

　　1．一般小型设计变更(________万元以下)，原则上不增减预算费用，不改变原设计原则，不影响质量、美观，如图面尺寸差错、材料等代换、图纸细部增补详图、图纸间矛盾处理。这类修改由要求修改的部门提出，经设计单位核签、建设单位工程主管部门批准后执行。

　　2．较大设计变更(________万元以上、________万元以下)，工程内容与工程量有变化，但不涉及初设审定的原则，需要增加或减少预算费用，要对局部施工计划与施工进度有一定影响，这类设计变更由要求变更的部门提出，经设计单位签核、建设单位主管领导批准执行。

　　3．重大设计修改(________万元以上)，涉及原初设审定的设计规模、设计原则、结构布置的修改，或涉及总承包合同所规定的概算需要调整，经建设单位负责人、原设计单位负责人审核后执行。

　　第二十一条 设计变更应按其性质与大小先办理相应的审批手续之后才允许施工，不得先变更设计进行施工后补办手续。

　　第二十二条 施工单位不得擅自对原工程设计进行变更。因施工单位擅自变更设计发生的费用和由此导致建设单位的损失，由施工单位承担，延误的工期不予顺延。

　　第二十三条 设计变更资料作为设计文件组成部分应妥善保管，后作为竣工料统一归档。

　　第六章 工程施工质量管理制度

　　第二十四条 施工图未经三方(建设单位、设计单位、施工单位)会审，不准开工。

　　第二十五条 不按要求提前编制施工组织设计(或施工方案)的工程不准开工。

　　第二十六条 第二十七条 保证工程质量技术措施针对性不强的施工组织设计(或施工方案)不予审批实施。

　　第二十七条 工程所使用的原材料不按要求进行试化验的，不准开工。

　　第二十八条 施工质量不合格者，必须返工。

　　第七章 施工总平面管理制度

　　第二十九条 施工总平面布置是施工组织总设计文件的重要组成部分，其主要任务是完成施工场地的划分，交通运输的组织，各种临建，施工设施和器材堆放等方面的布设，场地的竖向布置，并满足防洪排水等各方面的要求，确保整个施工

　　场地布置紧凑合理、符合流程、方便施工、节约用地、文明整齐。

　　第三十条 施工单位进入施工现场前，应根据合同所规定承建的工程范围，按照施工组织总设计的要求，结合工程实际情况，绘制施工总平面图，由建设单位批准后实施。

　　第三十一条 施工单位不得在给定的施工场地之外私建、乱建临时设施或堆放设备材料，更不允许占用道路作为施工场地。如有必要，应由建设单位批准。 第三十二条 施工单位要对其所占用的施工场地范围内的安全道路和排水系统的畅通以及良好的施工环境负责，建筑垃圾、生活垃圾及各种污水不得随意乱堆乱排。

　　第三十三条 施工单位在施工时需要开挖已有道路，中断交通或需要中断水源、电源时，必须提前________天提出书面申请，经建设单位批准后方可实施。施工单位必须在批准的时间内完成任务并予恢复，如不能按时完成并影响建设单位正常生产、生活，施工单位应负责赔偿并予以罚款。

　　第三十四条 施工单位需建设单位提供水源、电源时，应事先提出申请，经批准后按指定地点和容量连接并应按承包合同的规定交纳费用。

　　第三十五条 施工单位在矿区内取土或弃土，应在建设单位指定地点进行。施工中挖掘的多余土方，应由施工单位及时运至指定地点，不得随意堆放。 第三十六条 设置在施工场地的测量标志或永久测量标石，施工单位应予以保护，不得损坏和移动。

　　第三十七条 施工单位所承建的工程项目完工并经验收后，应立即撤离施工现场，所建临时设施应及时拆除，不得借故拖延。

　　第八章 隐蔽工程质量验收制度

　　第三十八条 隐蔽工程质量验收的目的是为使工程项目质量控制做到工序控制，将质量保障体系贯穿到每个工作工人的工序中，从工程建设内部层层把关，使工程整体质量得到保护。

　　第三十九条 隐蔽工程是指在施工过程中上一道工序的工作结束，被下一道工序所掩盖，正常情况下无法进行复查的工作，一般验收项目如下：

　　1．工程建设工序进行中间环节验收。如建筑工程中的钢筋工程，验收内容有：钢筋的品种、规格、数量、位置、形状、焊接尺寸、接头位置、预埋件的数量和位置以及材料代用情况等。

　　2．埋入地下的基础工程。验收内容有：地基开挖土质情况、标高尺寸、基础断面尺寸，桩基中桩的位置、数量及制作质量、入土深度、最后贯入度等。

　　3．埋入结构或地下的防水工程。如屋面地下室水下结构的防水层防水处理措施及防腐处理等的施工质量。

　　第四十条 隐蔽工程验收，必须填写[隐蔽工程验收记录"，并由各方代表签字。

　　第四十一条 隐蔽工程验收，施工单位应提前24小时通知建设单位工地代表，经检查验收合格后方可进入下道工序。施工单位未通知建设单位自行隐蔽，建设单位工地代表有权提出重新开挖检查，费用由施工单位自理。经检查存在质量问题时，施工单位应按要求返工处理，不按要求返工处理的'，建设单位工地代表有权通知施工单位停工，停工损失由施工单位负责。

　　第四十二条 隐蔽工程质量验收记录分别由施工单位和建设单位作为工程文件长期保存。

　　第九章 单位工程竣工验收制度

　　第四十三条 单位工程的竣工验收，必须具备下列三个条件：

　　1．单位工程已按照合同规定和设计图纸的要求全部施工完毕，并达到国家规定的相应质量标准。

　　2．必须移交的文件、记录等资料完整、齐全。

　　3．施工现场清理完毕。

　　第四十四条 单位工程验收文件，一般应包括以下内容：

　　1．单位工程开工报告。

　　2．图纸会审和设计交底记录。

　　3．单位工程竣工验收报告单、签证单，内容包括验收时间，验收意见等。

　　4．单位工程竣工图纸及设计变更。

　　5．隐蔽工程记录。

　　6．主要建筑及设施基础沉降观测记录。

　　第四十五条 单位工程竣工验收一般分为预验收和正式验收。

　　1．单位工程竣工验收前，施工单位必须整理移交全部验收资料，填写竣工验收申请书。由建设单位组织，施工单位、建设单位工地代表等有关人员进行预验收。

　　2．单位工程竣工正式验收时，由建设单位组织，质检单位、监理单位、施工单位、设计单位参加，验收结果由主管领导批准。

　　第四十六条 正式验收程序如下：

　　1．确定验收日期。

　　2．审阅验收文件及记录。

　　3．审阅预验收的验评结果。

　　4．检验或抽检。

　　5．验收总评意见，确定工程等级。

　　6．验收成员签字。

　　第四十七条 单位工程竣工验收后，应及时搞好工程决算。

　　第四十八条 单位工程一经正式验收，应及时办理移交工程相关图纸资料手续或代保管手续。

　　第十章 合同管理制度

　　第四十九条 工程建设开工前，必须签订书面施工合同，并全面履行。 第五十条 施工合同的签订，应当遵守国家的法律、法规及行业规范，遵循平等互利、协商一致、等价有偿的原则。

　　第五十一条 双方签订施工合同时，必须按照<建设工程施工合同示范文本>的[合同条 件"，明确约定合同条 款。对可能发生的问题，要约定解决的办法和自理原则。

　　第五十二条 施工合同应包括以下主要内容

　　1．工程名称、地点、范围、内容，工程价款及开竣工日期。

　　2．双方的权利、义务和一般责任。

　　3．工程质量要求、检验与验收方式。

　　4．材料、设备的供应方式与质量标准。

　　5．设计变更。

　　6．结算方式。

　　7．违约责任及处置办法。

　　8．争议解决方式。

　　9．安全生产防护措施。

　　10．合同的生效方式。

　　第五十三条 合同文件应能相互解释，互为说明。组成合同的文件及优先解释顺序如下：

　　1．合同协议书。

　　2．标准、规范及有关技术文件。

　　3．图纸。

　　4．工程报价单或预算书。

　　第五十四条 允许分包的工程，应签订分包合同，分包合同与总包合同发生抵触时，以总包合同为准。

　　第五十五条 工程承包单位履行完合同全部义务，竣工结算完毕并向建设单位交付竣工工程后，合同即告终止。合同终止后，施工单位应遵循诚信原则，履行保密义务。

　　第十一章 机电设备安装工程管理制度

　　第五十六条 安装工程除满足安装规范和其他制度外，还应符合下列要求： 安装的准备工作，对各种机电设备安装，施工单位必须做好有关准备工作，具备以下前提条件：

　　1．各种图纸齐全。

　　2．具有设备清册及出厂合格证。

　　3．熟悉安装指南。

　　4．仔细参阅国家和企业规定的设备安装质量和验收规范。

　　5．有厂家和厂家委托试验单位对设备主要技术经济指标及性能调试结果的报告。

　　6．使用说明书。

　　7．基础强度与尺寸要符合规定，环境要满足安装和运输起吊要求，要有能满足安装要求的中间验收。

　　8．编写具体施工计划及施工组织设计等。

　　以上条件具备后，方可申请开工。

　　第五十八条 安装的经济技术要求。

　　1．必须遵守<煤矿安全规程>、<煤矿安装工程质量检验评定标准>及其它的安装调试规定，制定出安全防范措施，按计划组织施工。

　　2．对有特殊要求的设备，如主立井提升设备安装、矿井胶带运输设备安装等，必须按国家有关规定执行。

　　3．必须做好隐蔽工程的检查与记录。

　　4．施工组织设计要符合安全、快速、经济的要求，重大安装项目必须进行工程网络技术优化。

　　5．必须严格按安装技术规范及设备质量标准要求施工。

　　第五十九条 设备调试管理程序。

　　1．根据具体设备确定调试要求。

　　2．找出该设备运行的基本环节和基本元件，确定调试项目。

　　3．按照被调试设备出厂说明及使用要求，确定调试参数，以确保误差允许值。

　　4．制定调试方法、程序和使用设施。

　　5．编制调试计划与安全技术措施。

　　6．检查各项调试准备工作准备完善后，方可实施计划。

　　7．整理数据、编写调试报告。报告应包括对设备性能的评价及使用后的意见。并向使用单位提出初步验收申请。

　　第六十条 试运转程序及要求。

　　1．对安装调试的设备初次验收合格，方可批准组织试运转。

　　2．为检查和鉴定安装质量和设备性能以及设备之间、系统之间的相互联系与综合能力，在设备与系统安装调试合格后，进行试运转和试生产。在运行前，应检查、核对电源、通讯、水源、风源、气源情况，然后进行空负荷运行。空负荷调试正常后，再带负荷调试。在设备和系统试运行时，首先制定具体的试运转细则，同时还要精心组织，认真检查，严明程序，密切配合，统一指挥。

　　3．设备试运转正常后，方可办理交接验收手序。

　　第六十一条 交接验收程序。

　　1．验收组织。为评定设备安装质量，划分其责任，由公司生产管理部组织规划发展部、安全监察部及设备使用单位进行交接验收。其主要职责是：

　　1)检验单位工程技术档案、施工图、隐蔽工程记录、调试报告及设备清册。

　　2)对工程标准和安装质量进行抽检与复验，对质量和安全问题提出处理意见。

　　3)安装单位和使用单位编制试运行计划，检查试运转情况。

　　4)根据<煤矿安装工程质量检验评定标准>及其它的设备安装评定标准对安装质量进行评定，填写工程竣工验收鉴定书。

　　2．验收终结后，对下列资料应归档：

　　1)设备出厂说明书、合格证、装箱单。

　　2)固定资产清单，包括未安装设备和已订未到设备。

　　3)装配图和随机配件图。

　　4)基础图。

　　5)调试记录和调试报告。

　　6)隐蔽工程记录及实测图。

　　7)系统图。

　　8)施工预算及决算。

　　第十二章 井巷工程管理制度

　　第六十二条 井巷工程除满足其他制度外，还应符合下列要求。

　　1．施工作业规程或施工技术措施中必须明确工程质量要求和相应的质量保证措施。

　　2．建立质量管理责任制。从施工单位到质量管理部门实行工程质量逐级负责制。施工单位负责施工过程中的技术、材料质量，管理部门负责提供相关图纸及施工作业规程的审查。

　　第六十三条 施工单位在布置施工任务时，必须始终抓好质量管理和提高工程质量的职工教育工作，职工上岗前必须进行技术培训，使其在思想认识及技术上达到要求，方可上岗。

　　第六十四条 质量管理部门在提供相关图纸前必须认真审查图纸，以保证施工图纸的质量。

　　第六十五条 施工单位必须严格把好设备及材料质量关。施工单位要建立健全试验机构，认真做好原材料、半成品的检验、复查工作，凡是没有合格证、材质不清的，严格按规定进行抽查。不合格的原材料、半成品不准使用。

　　第六十六条 施工单位在施工组织设计、施工技术措施中，制定相关工程的施工工艺和技术措施，在施工过程中，必须及时督促、检查是否认真贯彻执行施工工艺和技术措施，严格遵守工作规程。

　　第六十七条 开工前检查施工准备工作完善程度，并重点做好测量放射线、计算复核，施工大样图的校审、复核等。施工过程中做好各个施工环节的质量检查，上道工序不合格不进行下道工序施工，把不合格质量隐患消灭在施工过程中。

　　第六十八条 严格按照施工质量标准及检验办法实行，在施工过程中认真检查，对于查出的质量问题，应及时反馈，令其整改，不整改的不予验收。 第六十九条 如需变更原设计的材料品种规格时，必须征得设计部门的同意。

　　第七十条 各单位必须配备专职质量验收员，负责每班的质量验收工作，做好班组质量验收记录、隐蔽工程记录、有关材料质量检验记录。

　　第七十一条 改扩建井巷工程的工程质量必须符合<国有重点煤矿生产矿井质量标准化标准>及国家其它有关标准。

　　第十三章 奖惩管理制度

　　第七十二条 第对单位工程施工存在以下情形的，公司工程管理部门有权给予经济处罚：

　　一、安全

　　1．单位工程施工现场存在安全隐患，乙方代表责令整改连续通知两次而拒不整改的，视情节处以_________-_________元罚款并责令其停工整改。

　　2．工程施工现场发生安全事故，根据情节处以_________元以上，_________万元以下罚款。

　　二、进度

　　1．未按审定的开工报告规定的日期开工，延期_________日以内，处以_________元罚款；超过_________日，每延期_________天，增加罚款_________元；延期_________日以上者，处以_________元罚款，并解除施工合同。

　　2．未采取积极有效的措施，致使工程进度严重滞后于施工进度计划，处以_________元罚款。

　　3．未按施工合同规定的竣工日期竣工，对公司生产、经营等造成影响的，除严格按合同约定条 款执行外，另处以_________元罚款。

　　三、质量

　　1．超出允许误差范围，但无质量隐患且不影响使用功能和观感质量的质量事故，处以_________-_________元以下罚款。

　　2．超出允许误差范围，但无质量隐患且不影响使用功能，只影响观感质量的质量事故，处以_________-_________元以下罚款。

　　3．对影响使用功能，但无质量隐患的质量事故，除令施工单位整改外，处以_________-_________元以下罚款。

　　4．对存在质量隐患的质量事故，除责令施工单位返工外，处以

　　_________-_________元以下罚款。

　　5．工程技术资料和质保资料未能及时编写和完善，或弄虚作假，与实际情况不相符的，除要求施工单位限期补上或整改外，并处以_________元以下罚款。 第七十三条 罚款由公司工程管理科以书面形式通知施工单位和公司财务部，在当月应付工程款中扣除。罚款列专帐作为工程奖励使用。

　　第七十四条 获得省[飞天奖"和[省优质工程奖"的单位工程，按工程总造价的_________进行奖励；获得国家[鲁班奖"的单位工程，按工程总造价的进行奖励。

　　第十四章 附则

　　第七十五条 本制度自发布之日起执行。

　　第七十六条 未尽事宜，按<中华人民共和国建筑法>、<现行施工规范>及国家相关规定和技术标准执行。

　　第七十七条 本制度由发展部负责解释。

　　研发项目立项管理制度9

　　一、总则

　　1质量管理工作是保证和提高工程质量的重要环节。我们应贯彻质量第一，预防为主的方针，切实加强施工质量的预控、检查和验收制度，便于发现问题，及时纠正，让顾客的要求得到满足。

　　2质量管理部要牢固建立质量是企业的生命的思想，坚持预防为主，要从施工准备到竣工验收的各个环节上，进行技术监督、过程控制和质量检验，使产品的质量水平不断提高。

　　1)工程技术部门要与审核工程质量规划和施工方案，落实三级交度，检查规划与方案的实施过程，抓好科技进步和技术创新，推广十项新技术应用，提高工程质量品牌。

　　2)生产计划部门要坚持抓生产必须抓质量的要求，在落实生产计划的同时要明确工程质量要求，在不影响工程质量的前提下合理安排进度计划，要坚持做到上道工序质量不符合要求不得交付下道工序施工，要始终以严格的管理和合理的施工进度创造良好的施工生产环境，提供使顾客满意的精品。

　　3)材料部门供应的材料要符合材料质量标准，要严格材料采购、验收检测和使用管理制度，要及时了解和掌握施工现场所需不同材料和新材料的规格、性能以及应用要求的情况，做到为工程建设提供合格材料。

　　4)质量检查人员应持证上岗，应挑选工作责任心强，能坚持原则，具有较高技术水平和实践经验的人员担任。专职质量人员公司直接领导，应相对固定，不得任意调整。如因工作确需调动，需经公司主管部门同意。

　　5)专职质量检验员的配备，根据国家规定数据不低于企业职工总数的5，应满足企业质量管理的要求与能力。

　　6)项目部、队组质量管理，要充分依靠群众，在工作过程中要精心施工，随时自检。项目部应有项目质量员，项目质量员开展工作。团队应有兼职质量员，以便进行自检工作。兼职质量员由关切或有经验的工人担任。

　　7)质量管理网络在公司总经理领导下，由总工程师分管，在公司质量管理部组织下展开各项工作。各技术经理分管质量工作，分管技质的主管抓质量工作，项目部设质量员、队组设兼职质量员。

　　8)质量检验人员应定期参加公司的质量活动。

　　9)全面质量管理是现代工业生产中一种科学的质量管理方法，企业的全体职工，都要学习和参加质量管理，为了取得经验，逐步展开，应建立质量管理小组，并开展活动。

　　二、公司各级的质量责任制

　　1、公司总经理是负责承担企业工程质量的法定代表人，对公司所承建工程的质量负全面责任。总经理委托总工程师或项目经理具体抓公司的工程质量。

　　2、总工程师或项目经理负责实施集团公司质量工作规划，指定质量管理目标，负责确定重点、重大工程的质量保证措施，总工程师或项目经理领导质量管理部和工程技术部，对工程质量进行具体工作。单位工程质量的评定，由质量管理部组织评定，总工程师审核验性。

　　3、各项目经理全面负责本项目工程质量和产品质量。分管的技术经理具体抓工程质量，有职有权。各项目经理应尊重技术经理在质量问题上的处理意见。项目部应根据具体情况定出质量管理目标，确定创优质目标工程，制定奖罚制度并以切实实施。并制定工程质量计划。

　　4、项目经理对在建工程的质量全面负责，项目工程师配合项目经理抓好工程质量控制，负责技术交底、过程检查处理、检验批和分项工程的评定验收，汇报和整改质量问题，项目经理在质量问题上应与项目工程师密切配合，尊重项目工程师在质量问题上的意见。

　　5、作业班组长主要抓好队组操作质量，提高工人技术素质。保证检验批和分项工程质量达到国家验收标准，不合格者推倒重来，多创优质产品，摆正质量同进度，质量同效益的辩证关系，在抓好质量基础上促工程进度，降低原材料的消耗。

　　三、公司质量管理部职责范围

　　1、认真执行百年大计，质量第一，质量是企业的生命的方针，在总工领导下，组织推动生产中的质量工作，贯彻、执行工程质量的有关政策、法令、制度、规范、规程及有关文件，有关规章制度。

　　2、在总工领导下，制订和完善工程质量奖罚方法，并组织实施，对分公司进行督促，检查执行情况。

　　3、经常深入现场，积极宣传，贯彻质量操作规程，对施工现场进行检查、监督，发现问题及时处理，并立即报告总工程师。

　　4、参与重点工程施工组织设计，施工方案的讨论，并对各项目进行监督、检查执行情况。

　　5、对职工做好质量教育，并经常对质量人员进行业务指导，并组织学习，不断提高业务水平和工作能力。

　　6、组织质量员定期活动，开展质量监督工作，提高质量员业务水平。

　　7、做好工程质量报表，做好分项工程质量月检查评定工作，并将分项工程月检查评定情况汇集上报下发。

　　8、在总工程师领导下，拟订目标管理项目，开展优质工程活动，做好组织评定及资料复查工作。

　　9、组织工程的基础、主体及竣工的验收工作，听取有关单位意见，提高工程质量。

　　10、收集顾客投诉意见，明确责任部门，按要求落实整改问题，使顾客得到满意。

　　四、质量检查和评定

　　质量检查工作，应以自检为主，自检、互检与专职检查相结合的原则，按照现行的施工质量验收规范执行。

　　1自检：队组在操作过程中，应进行自检，每天收工前和完成一定数量的产品以后，由兼职质量员会同项目工程师、作业班长进行自检工作。

　　2互检：工序搭接，不同工种交接时，应进行工序之间的交接检查，发现问题及时解决，通过互检以促进队组之间提高工程质量意识，并弄清各自的责任。

　　3检验批的质量检查：应由项目质量员、作业班长进行检查和实测，对存在的问题进行处理，并填写检验批质量验收记录。

　　4分项工程的检查：应由项目经理、项目工程师、项目质量员进行检查和实测，发现问题及时处理，并填写分项工程质量验收记录。

　　5专职检查：公司专职质量员根据项目部的分项工程评定，每月组织复查，核定分项工程等级。队组互检由队组兼职质量员签字。

　　6定期的质量检查：公司组织各级质量管理人员开展定期的质量检查，交流经验，开展评比活动，促进工程质量不断提高。

　　(1)项目经理每月对分项工程进行复查，对于检查不合格的应及时处理，表扬优良，批评差劣，进行奖惩。

　　(2)质量管理部每季对工程进行抽查，并将抽查的情况汇集起来上报下发。对工程质量成绩显著的单位和项目部给予表扬或嘉奖。

　　7公司质量管理部不定期的开展质量抽查工作，全面施工项目的质量动态，严格把好过程控制关。

　　五、材料、构件的质量验收

　　1所有进场的原材料及工具，供应部门应及时提供出厂证或质量保证书。工地材料员要对所进材料的规格、数量及外观质量进行检查验收。

　　2、各种材料验收：要检查生产许可证、出厂合格证、验用证、进市许可证及质量保证资料，成品出产质量必须符合设计及验收标准，验收人员对成品规格、数量及外观质量进行验收。

　　3、所有由生产厂送进场的产品，项目经理在工地应进行检查验收，质量员进行质量抽查。到厂内提货的，应在厂内进行验收，发现质量存在问题，可拒绝接收。

　　4、现场材料必须按施工总平面图布置堆放整齐有序，场地要硬化，排水要畅通，特种材料要做好防潮、防火、防腐工作，保证材料在现场存放过程中的质量。

　　六、质量员的活动及报表制度

　　1每月质量员进行集体活动，活动内容由质量管理部组织，如：

　　(1)学习规程、规范、质量标准及其他业务知识。

　　(2)交流情况，分析解决质量通病。

　　(3)优质工程验收评定。

　　(4)质量观摩。

　　2每季参加一次由公司组织的质量检查活动。

　　3做好分项工程质量月报，通过检查，如实填写。作业班组在当月末，下月2日前上报各项目部、项目部组织复查，于月后7日内上报质量管理部(一式三份)。公司再组织抽查复核。

　　4收集过程控制中的顾客、监理及上级主管部门的满意度信息；收集顾客意见调查表；实施回访工作；均在季度内作出收集统计后上报集团公司质量管理部。

　　5工程质量事故报告。工程质量事故分一般质量事故和重大质量事故两类。一般事故发生后，应立即与公司取得连系。

　　七、工程阶段验收

　　单位工程各阶段的验收工作

　　在该阶段工作完成后进行。单位工程阶段验收分壳体验收、性能测试；分项工程的质量控制资料和质量验收记录及安全和功能检测报告等。阶段验收由各项目部协助建设单位(或监理单位)邀请该工程的设计、监理、质监及公司的有关部门负责人参加。工程阶段验收按下列程序进行：项目工程师介绍工程概况和施工中质量控制情况，公司技术质量部门介绍质量检查结果。进行现场检测；汇集到会各方代表验收意见；进行主体工程验收签证或提出整改意见写成会议记录及验收报告。为确保单位工程竣工一次验收合格率达到100%，特规定公司所有工程，在完成合同内容后，必须通知公司质量管理部一起进行竣工工程的质量预验收。未经预验通过的工程不得报建设单位进行竣工验收。

　　八、整体验收

　　1、工程预验收必须具备下列条件：

　　(1)、工程合同范围内的分部项工程施工完毕。

　　(2)、阶段工程通过验收，性能良好。

　　(3)、工程质量验收资料齐全，质量控制资料基本齐全。

　　(4)、书面的施工情况汇报已完成。

　　其内容一般包括：

　　a、工程概况：工程名称、建筑面积、预算造价、计划开竣工日期、实际开竣工日期、结构形式、周遍施工环节、内外装饰、施工中发生的特殊情况，设计、监理、质监情况、总分包情况等。

　　b、工程施工实况：施工过程、设计变更、隐蔽工程。

　　c、工程施工情况：质量预控方法、过程、结果；各分部项实测统计及结果；分部项验收及结果、qc小组活动及结果。

　　d、工程中尚未得到解决的问题及建议。

　　工程预验收提出整改的内容限期整改，整改结束及时填写单位工程质量竣工验收记录、质量控制资料核查表、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录和观感质量检查记录。企业技术负责人评定工程质量等级后才能进行正式的竣工验收。

　　2、工程整体验收

　　整体验收在预初验合格之后由建设单位组织设计、监理、施工等四方人员参加共同验收，验收时应做好验收准备，资料必须齐全，要作施工情况汇报，介绍工程质量概况，填写竣工验收记录，验收通过后共同签证，交付建设单位使用。

　　整体验收必须具备下列条件：

　　1、完成了合同规定的各项工程的内容。

　　2、各分部工程质量达到合格标准以上。

　　3、工程技术资料正确、齐全。

　　4、已签署工程质量保修证书。

　　5、书面的施工情况汇报已完成。

　　屏蔽效能的验收及认证：工程结束后，由需方按标进行性能检测：

　　1、如需方对测试结果有异议，可由供方、需方及由需方委托的权威检测单位组成联合验收小组，对屏蔽室的屏蔽效能进行复测认证，测试费用由需方负责。如能未符合合同规定的指标，供方整修至达到合同要求，发生费用由供方负责。

　　2、工程竣工验收一般按下列程序进行：介绍工程概况；介绍施工实况汇报工程质量情况；提出工程中尚未解决的问题并说明原因；验收人员实地查看验收工程；听取及汇总各方面的意见，评定质量等级；签字办好验收手续确定竣材料、竣工决算，完成未了事项及工程结帐的制约日期。

　　3、其它项目的验收：屏蔽室安装结束后由需方派出专人按双方制订的合同有关要求，对该工程的电气、装饰通风安全及其它配置设备进行验收。

　　4、交付：在上述两项目验收均合格后，供方将该工程交付给需方，屏蔽验收工作结束，屏蔽合同履行完毕。交付：在上述两项目验收均合格后，供方将该工程交付给需方，屏蔽验收工作结束，屏蔽合同履行完毕。

　　屏蔽室质量的保证和售后服务措施

　　1、严格按照标准，保证施工质量；

　　2、屏蔽室移交使用时，供方向需方提供屏蔽室的全部图纸和资料文件，并进行使用培训，需方保证不向除最终使用者外的第三方泄露；

　　3、建立质量档案，定期回访用户，检查质量情况：公司设有售后服务机构，可及时排除屏蔽室的故障并及时进行维修：在接到用户维修电话通知后，一般问题立即答复，疑难问题24小时内答复，重大问题在48小时内赶到现场维修处理。

　　九、投诉和回访保修制度

　　1、为维护企业社会信誉，确保工程质量符合国家质量标准，凡工程交付使用后的保修期内必须做好回访工作。

　　2、工程质量保修书应在竣工验收同时交给乙方。竣工后在接到建设单位发回的保修要求和投诉时应立即派人回访，并进行处理。

　　3、工程竣工半年后由分公司组织质量回访1~2次，期间发现问题确因施工造成的质量问题，分公司要负责保修。

　　4、施工时的顾客投诉，要积极处理，满足顾客的需求。

　　十、顾客满意度测量

　　工程质量是关系客户满意度的重要方面，认真实施在施工过程中、施工验收时和验收后的顾客满意度测量，是企业为满意度提供服务的规定。在施工过程中，现场协调会中，上级主管部门综合检查中收集各方的顾客满意度信息。从中分析和测量企业给予顾客的满意程度，并不断提出改进意见，使企业的质量管理体系不断完善，顾客的满意不断提高。

　　十一、奖罚制度

　　奖优罚劣的措施：对施工管理不善，造成管理失职和质量下降的；对违反规定的，造成安全问题的；给乙方造成使用功能严重影响的；对工程反复出现问题又不积极整改的等等，均处以经济罚款和行政处罚。

　　对荣获优质工程(包括结构优质)的；对质量管理和工程质量名列前茅的；对分部、分项质量突出的等给予表彰和奖励

　　生产管理组每年年底前至少重新校正一次，并参照以往质量实绩会同有关单位检查各料号(规格)各项标准及规范的合理性，酌予修订。

　　质量标准及检验规范修订时，生产管理组应填质量标准及检验规范设(修)订表，说明修订原因，并交有关部门会签意见，呈现总经理批示后，凭此执行。