内控岗位职责

　　在不断进步的时代，很多情况下我们都会接触到岗位职责，任何岗位职责都是一个责任、权力与义务的综合体，有多大的权力就应该承担多大的责任，有多大的权力和责任应该尽多大的义务，任何割裂开来的做法都会发生问题。岗位职责到底怎么制定才合适呢？以下是小编收集整理的内控岗位职责，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

内控岗位职责1

　　1、识别集团经营活动中的潜在重大风险和管控隐患，规避及管理风险，避免损失;

　　2、全球内控内审体系搭建，规范制度、流程及标准，确保相关体系及制度流程等在全球各业务板块内的实施;

　　3、全球内控内审组织规划及团队建设，关键节点岗位人员匹配到位，专业能力提升

　　4、建立健康、高效的业务控制环境，深入业务，协助业务团队梳理兼顾合规与效率的.内部控制流程，并持续跟进、优化;

　　5、推进相关审查/主动检查/案件调查发现的改进工作，与改进责任人积极配合，确保发现中涉及的相关问题得到及时有效的改进

　　6、领导安排的其他工作。

内控岗位职责2

　　1、能熟练使用易飞或用友等ERP做凭证、账务处理;

　　2、做好月末ERP相关关账工作，保证准确性和及时性，保证月末各明细科目余额无差错。编制会计报表，完成各项税费的申报事宜;

　　3、严格把控应收账款的信用额度，随时根据有效的`邮件进行调整。每天完成未收回应收帐款明细表，随时根据业务员的要求核对应收帐款;

　　4、审核进项发票是否规范，月底前认证进项发票;

　　5、每月组织仓库的存货盘点;编制商品呆滞库存表、超期的商品借出表告知相关人员;

　　6、税务、工商等部门的对接，及相关业务办理。

内控岗位职责3

　　工作职责:

　　1.制定项目审阅计划，对业务中的风险进行评估，主要包括运营风险、数据泄露风险、合规风险等，基于信息技术，通过定性及定量分析，发现重大风险点;

　　2.对关键业务、完成信息系统相关的流程梳理、数据报表验证、风险识别、控制测试等内部评估工作，提出流程设计、执行缺陷，撰写项目报告;

　　3.建立数据安全及预警和监控机制，及时发现和定位业务问题，协同业务整改落地。

　　4.定期与管理层沟通发现的问题以及相应的整改进展。

　　任职资格:

　　1.至少7以上it审计、数据分析、信息安全等相关工作经验;

　　2.具有较好的逻辑思维能力和系统性思维能力;优秀的洞察能力并善于思考，善于归纳总结发现问题;

　　3.具备优秀的'与人沟通能力及团队合作精神，能主动推动问题发现改进;

　　4.诚信正直、不偏不倚、慎重守密、富有责任心、团队精神、勇于接受挑战、能够在压力下工作;

　　5.具备以下经验/资质折优先:数据分析、it审阅、数据安全、信息安全、报表验证、erp系统(熟练使用sql，或者erp操作)的能力优先;四大会计师事务所风险管理/内控咨询、流程优化/erp系统优化及实施，外企或大型企业及上市公司风险/内审管理从业背景。

内控岗位职责4

　　内控合规经理万科集团总部沃土计划万科集团总部沃土计划（分支机构）工作职责：

　　1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，

　　对完善公司制度和流程提出具体建议；

　　3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险

　　预警提示和风险评估报告；

　　4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或

　　离职审计、招采审计等；

　　5、输出审计报告，提出整改建议。

　　任职要求：

　　1、全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等专业；

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；

　　3、具有高度的.职业敏感性和丰富的专项审计经验，能独立完成专项审计项目；

　　4、具备良好的公文写作能力；

　　5、诚实守信，责任意识强，积极进取；有良好的职业操守和沟通协调能力，工作原则性强；

　　6、具备一定的风险分析能力，具有较强的团队协作能力及学习能力。

内控岗位职责5

　　岗位描述:

　　协助集团及相关bu建立健全有效的内部控制体系,为业务方高效识别、分析和应对业务风险提供技术支持。

　　包括:

　　1、负责it类风险的年度和及时评估,能够带领团队设定明确的短期和中长期it内控工作路径图。

　　2、利用it相关的专业技能、手段和方法,参考行业实践标准和监管要求,发现和减小it系统在设计和运行方面的潜在风险,并对公司内部it规程和操作实践提出建议和意见,确保it内控管理规范性,提高it运作效率、保障安全运行。

　　3、强有力的项目计划和执行力,能推动问题的识别、诊断和解决,通过有效的跨部门协作机制推动it治理和管理持续改进。

　　4、和集团财务信息系统团队密切合作,确保各项内控措施能高效、正确地植入公司业务流程,不断推动公司风控工作的'信息化水平。

　　岗位要求:

　　1、5年以上内控/合规相关工作经验,有事务所或专业it咨询经验者优先考虑;有互联网行业或上市公司工作经验者尤佳;

　　2、具有丰富的风险合规管理工作经验和良好的it管控方面的专业能力,掌握it风险管理方法论框架(如cobit等),能够从整体上评估和把握公司it一般控制方面的风险。

　　3、拥有较好的代码或脚本的解读能力,能够结合不同bu的业务场景,判断业务逻辑是否通过it系统各模块充分实现,并能够对系统控制设计和运行有效性做出独立的技术判断。

　　4、良好的文字表达、沟通及影响力;善于跨部门合作;优异的独立分析及解决问题的能力,逻辑性强;能够适应快速变化的企业环境。 岗位描述:

内控岗位职责6

　　1、按照公司财务制度及流程，审核公司内部凭证及原始单据，编制会计分录、明细帐、总帐、转帐凭证等;

　　2、编制和审核会计报表，日常会计核算和核对工作;

　　3、配合公司的内外部审计，及时准确提供各项财务资料和报表;

　　4、负责工资福利、各项费用的计提与摊销工作，检查重点科目余额是否合理;

　　5、负责公司的`会计凭证、帐薄报表等会计资料定期收集、审查、装订成册、归档;

　　6、管理及开具发票，公司税费的计算及各项纳税申报、统计申报、工商申报等;

　　7、负责应收应付款项的审核、整理、统计与追踪,负责所涉公司的经营分析、资金流分析;

　　8、完成上级交办的其它工作。

内控岗位职责7

　　职责描述:

　　1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

　　2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

　　3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

　　4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

　　5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

　　6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的'流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

　　7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

　　8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

　　9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

　　任职要求:

　　1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

　　2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

　　3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

内控岗位职责8

　　任职资格：

　　1、25-45周岁，专科及以上学历，具备初级会计师及以上级别资格证书；

　　2、具有上市企业内控管理工作经验，参与企业IPO财务管理工作者优先；

　　3、熟悉上市企业财务管理相关政策、法规；

　　4、具有良好的职业操守，强烈的.责任心，独立的工作能力及团队合作精神。

　　岗位职责：

　　1、根据会计制度，编制会计凭证，及时将每月会计凭证整理归档，做好会计记录管理；

　　2、编制各类财务报表，做到数据准确；

　　3、统计会计数据，为财务会计分析与运营分析提供支持；

　　4、记录、核算公司的固定资产，编制物资及设备台帐；

　　5、负责公司应收应付款的审核、整理、统计与跟踪落实；

　　6、完成领导安排的其他工作；

　　7、完成公司各点内控检查工作。

　　岗位要求：

　　1、财务、会计专业大专或以上学历，持有初级以上会计职称优先考虑；

　　2、一年以上财务工作经验，熟练使用办公软件和财务软件；

　　3、性格沉稳、善于沟通、具备很强的责任感。

内控岗位职责9

　　①主办会计：主要工作职责包括审核助理会计账务处理、涉及资金流项目账务处理、报税、报表编制、政府相关统计、档案管理(重点是凭证、报表和账簿)等。

　　②分析专员：主要工作职责包括报表合并、相关数据统计和财务分析等。

　　③审计人员：主要职责包括账务、报表、合同、档案、资产、存货的审计，以及主要领导人事变动离任审计等。

　　④管理专员：主要工作职责包括经营预算、绩效考核、制度建设、票据管理、档案管理、资产管理尤其是对不良存货进行管理，以及日常事务管理包括配合人力资源部招聘等工作。

　　⑤仓管主管：主要工作职责包括准确收发物资、物资堆放管理、开具入库单出库单、每天登记仓库账、定期(一旬为适)与会计内部对账等。

　　⑥出纳员：主要工作职责包括资金进出管理、每天逐笔登记账簿或输入软件、每天来往银行或向银行咨询银行账上资金情况、每天或定期将单据给会计账务处理、编制银行余额调节表等。

　　⑦材料会计：主要工作职责包括外购物资账务处理、审核(或初审)物资价格、采购合同管理、应付账款对账、与采购人员内部对账和与仓库内部对账等。

　　⑧销售会计：主要工作职责包括销售产品和其他物质账务处理、审核销售价格、销售合同管理、应收账款外部对账、与台账会计内部对账和与仓库内部对账等。

　　⑨成本会计：主要工作职责包括实际成本核算、成本预算管理、成本分析、工资核算、工价审核和管理、与成本会计内部对账等。

　　⑩税务会计：负责每月报税、税票购买和管理、每月销项税收和进项税收的控制、分析和筹划，收集税务和财政政策法规，并对企业内部税筹进行分析和调控等。

　　⑾生产统计：主要工作职责包括成本消耗统计和分析、与成本会计内部对账等。

　　⑿台账会计(销售内勤)：主要工作职责包括开具提货单和发货单、审核销售价格、开具销售发票、跟踪发货到达情况、跟踪验收回单与管理、每天登记台账、定期(一星期为适)与销售会计内部对账、每月与客户对账确认等

内控岗位职责10

　　1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；

　　2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；

　　3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；

　　4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；

　　5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；

　　6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；

　　8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的.后续追踪考察；

　　9、部门文件的整理归档；

　　10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；

　　11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；

　　12、关联内控控制活动：pc-a-15。

内控岗位职责11

　　一、岗位名称：营销部客户经理

　　二、岗位级别：客户经理

　　三、直接上司：营销部分部经理

　　四、直接下级：无

　　五、岗位概要：根据营销部市场开发及客户管理的统筹规划，在营销部副（分部）经理的具体指导下负责门店产品销售及客户维护工作。

　　六、主要职责：

　　1、 根据营销部经理的指示与销售计划，在分部经理的直接督导下确定营业目标和销售重点，制定具体的销售计划，并认真加以实施，确保销售计划的完成。

　　2、 同各类客户保持良好的关系，有计划地登门拜访或以信函等形式对各类客户进行促销，在与老客户联系的同时不断开发新客户并做好协调和组织工作。

　　3、 经授权代表门店与客户谈判和签订各种销售协议，并与其他部门沟通协调，保证销售协议的认真落实。

　　4、 主动收集整理市场信息和客源情况，将销售情况统计分类、归档并提出建设性意见，供部门经理参考。

　　5、 了解和掌握门店各项产品的'价格体系及预订情况，及时处理销售中的日常事务工作，及时向各有关部门传递相关信息，做好各类客户的接待工作。

　　6、 负责与客户保持联络，发掘潜在客户，扩大门店经营的市场范围，为客户提供细致周到的服务。

　　7、 拟写接待计划，落实细节安排，迎送重要宾客，努力实现销售承诺，确保客户满意度，发展良好的业务关系。

　　8、 根据部门分工负责会员、散客、团队、餐饮、康乐及会议等服务项目的销售工作，并参与各类接待服务工作。

　　9、 经常与客户保持联系，定期走访客户，与客户保持良好的合作关系，搜集整理市场信息并向部门反馈，为正确分析市场提供资料。

　　10、 利用公关技巧，广为交际，结识各界人士，宣传门店的优良服务和各项设施，扩大门店影响，树立门店良好形象。

　　11、 利用电话薄、报纸、行业期刊等，通过等电话形式进行信息捕捉，锁定客户，有针对性的进行推销。

　　12、 自觉遵守门店和部门规章制度，不断学习市场营销知识，努力提高业务水平。

　　13、 高效完成上级交办的其它工作。

　　七、任职条件：

　　1、 基本素质：具备良好的职业道德和敬业精神，遵章守纪，有责任心、服从意识强，具有团队精神；身体健康、精力充沛、善于学习，能吃苦耐劳。

　　2、 文化程度：高中以上学历，门店服务、公共关系等相关专业。

　　3、 语言能力：普通话流利，语言表达能力强，反应灵活、善于社交，具有极强的亲和力。

　　4、 仪容仪表：端庄大方气质佳。

　　5、 工作经验：两年以上高星级门店本岗位工作经验；具有较强的自我管理及市场拓展能力；客户管理及团队接待经验丰富，能够胜任压力环境下开展工作；熟练使用现代办公设备。

内控岗位职责12

　　内控员职责

　　一、及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的部署和安排，经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育。

　　二、根据上级要求，结合本单位实际，全面落实安全责任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期检查本单位安全保卫规章制度执行情况，发现问题及时纠正、整改。

　　四、严格落实安全巡查等制度。

　　五、经常性的`组织员工开展防抢防爆防火预案演练，提高员工预防暴力侵害的能力。

　　六、落实员工异常行为的相互监督，了解员工8小时之外活动情况，发现异常要及时报告支行行长，并做好思想教育和监管工作。

　　七、望城支行内控员由xx担任

　　安全值日员职责

　　一、营业前值班工作：值日员第一个进入营业室对报警设施进行撤防；检查营业室内外窗是否有被侵害的迹象；检查营业人员是否到岗；检查安全设施有无异常情况；检查电子设施运转是否正常；检查报警通讯设备是否开启；检查自卫武器是否到位；检查出入库是否按规操作。

　　二、营业中值班工作：检查午间值班人员是否落实到位；检查各类登记簿是否按要求登记完善；检查授权是否按规定操作；检查柜员离柜是否退出操作界面；检查印证是否分管；检查金库钥匙是否分管；检查各项设施设备运行是否正常；检查柜员业务要事、疑难问题是否按程序规定处理；检查大额款箱签发解付是否按规定处理；检查重大业务事故是否按规定处理。

　　三、营业终了值班工作：检查现金验票是否按规定要求和程序处理；检查印、证、章是否尽数入库；检查营业室电源、火源是否清灭；检查门窗是否落锁，营业保险柜是否开启；检查重要物品是否还留存在营业室；检查工作日志是否登记齐全；检查UPS、监控、报警、网络交换机运行是否正常；检查营业室是否报警布防；检查守库人员是否到位。

　　四、每日安全值日员由xx、xx、xx流担任，如有特殊情况需要换班及时报告调整代班人员。

内控岗位职责13

　　1、现场财务检查：协助并参与制定检查计划，了解公司的流程，评价内部控制设计和执行，识别内部控制缺陷并提出改进建议，确保集团流程和政策的有效执行。完成缺陷汇总报告并监督缺陷的整改执行。

　　2、项目财务尽职调查：配合新设、收购项目执行财务尽职调查工作，完成财务尽职调查报告。

　　3、新设项目财务团队搭建：协助新项目前期筹备工作并配合项目上线财务团队的搭建工作，协助招聘和培训项目财务团队。为新项目筹备提供财务支持，打造财务团队。

　　4、停滞项目退出管理：根据集团制定的'项目退出方案，包括股权出售，资产出售和注销等方式，提供相关的财务和税务专业支持。确保项目成功退出。

　　5、机动财务核算工作支持与指导：根据集团的需要，对各项目财务工作提供支持和指导。确保各项目财务工作的开展和执行。

内控岗位职责14

　　职责描述:

　　1、指导机构及总公司部门建立健全内部控制;

　　2、指导并推动机构及总公司部门内部控制手册的编制工作;

　　3、组织开展公司内部控制评价工作;

　　4、组织开展相关排查工作;

　　5、牵头与集团稽核之间的沟通协调工作;

　　6、推动并追踪机构及总公司部门对稽核检查发现问题和内部控制缺陷的整改落实;

　　7、协助对系统需求中内控完备性进行评估;

　　8、组织开展相关培训;

　　9、完成领导交办的`其他工作。

　　任职要求:

　　1、大学本科及以上学历,金融、保险、法律或相关专业优先。

　　2、具备1年及以上保险行业工作经验,有内控管理相关工作经验优先。

　　3、英语听说读写能力良好,熟练使用windows/word/excel/powerpoint等办公软件。

　　4、工作积极、认真仔细、责任心强,具有一定的统筹协调能力和抗压能力。

内控岗位职责15

　　岗位职责：

　　（一）、内控管理体系的建设

　　1、负责组织制定集团内控管理体系、制度和相关流程；

　　2、负责组织集团下属企业制定相应的内控管理体系、制度和流程。

　　3、根据集团发展状况，负责组织对内控管理体系的完善工作。

　　（二）、管理制度与流程的建立和完善

　　1、就集团规章制度及流程建设，组织制定年度工作计划，跟踪、督促有关部门按时完成工作任务；

　　2、负责指导下属企业规章制度及流程建设工作，督促下属企业严格执行司规章制度；

　　3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。

　　（三）、内部风险评估和监控；设计控制活动，预防和规避相关风险

　　1、根据内控管理体系的要求，组织对集团关键风险控制点进行梳理，设定目标，评估风险，协作制定避险、降险相关的解决方案，并对内控执行情况进行监督和检查。

　　2、协助集团下属企业制定内控和风险管理体系，对集团下属企业的内控和风险管理体系进行评估与审核；

　　3、对集团下属企业内控和风险控制目标进行监控，做出必要的修订，不断完善下属企业的内控和风险管理体系。

　　4、识别风险控制点，设计控制活动，预防和规避相关风险。

　　5、参与企业文化建设，了解企业战略以及各职能体系化管理制度，打造控制环境。

　　6、确定相应的'控制措施、设计适用的工具表单等。

　　（四）、评价和培训

　　1、编制内部控制重大风险和重要风险评定标准以及内部控制评价办法；

　　2、定期评价内部控制设计和运行的有效性和适用性，提出改进意见，并组织整改；

　　3、协助部门负责人向公司各部门培训和宣传内控相关知识；

　　岗位要求：

　　1、本科以上学历，会计、经济、管理等财经相关专业；

　　2、熟悉coso《内部控制—整合框架》体系，以及中国的《企业内部控制基本规范》及配套指导；

　　3、具有风险识别、风控点梳理的实战经验，熟练掌握风险评估的方法与技术；拥有梳理内部流程、设计工具表单、编写内控制度的经验；

　　4、要求懂双语，中文和英文，或柬文和英文，会柬、中、英三种语言者优先。

　　5、拥有cics或cia等相关证书者优先；

　　6、遵守职业道德，为人正直，原则性强；勤奋努力，踏实肯干，能够承担较大的工作压力，愿意挑战自己；

　　7、年龄不限，男女不限。要求英文读写熟练，口语至少能简单讲